正规炒股杠杆平台开户 金石期货董事长吕廷华等4人被警示

　　中新经纬12月30日电 新疆证监局网站30日披露4则监管信息，金石期货有限公司(下称金石期货)董事长吕廷华等4名现任及时任高管因公司内控及合规管理存缺陷等问题被警示。

　　具体看，经查，金石期货存在以下问题：未准确识别关联方，2023年年度报告中关联方披露不准确；2023年年度报告中未披露与控股股东之间发生的办公用房租赁等关联交易；公司经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人未在2023年年度报告中签署确认意见；未采取有效措施核查高管人员兼职行为，且在核查出高管人员兼职后，未及时报告高管人员兼职情况；非特殊情况下由副总经理代履行分支机构负责人职责；信息技术系统安全管理制度不完善、执行不到位。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第四十二条第一款、第五十六条、第九十九条第二款的规定。

　　新疆证监局指出，吕廷华作为公司董事长、法定代表人，对公司上述行为负有管理责任。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条规定，该局决定对吕廷华采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　郭小琪作为时任公司总经理，对公司上述行为负有管理责任。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条规定，新疆证监局局决定对郭小琪采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　叶丽作为公司首席风险官，对公司上述行为负有责任。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条规定，新疆证监局决定对叶丽采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　新疆证监局认为，金石期货存在以下与屠蕴莹相关的问题：未准确识别关联方，2023年年度报告中关联方披露不准确；2023年年度报告中未披露与控股股东之间发生的办公用房租赁等关联交易；公司财务负责人未在2023年年度报告中签署确认意见。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第四十二条第一款、第九十九条第二款的规定。

　　作为公司财务负责人，屠蕴莹上述公司行为负有责任。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　此前，因上述问题，新疆证监局已于2024年7月对金石期货采取出具警示函的监督管理措施，并计入资本市场诚信档案。

　　公司官网信息显示，金石期货成立于1995年3月，是国内早期成立的期货公司之一，注册资本为2.4亿元，具有商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务资格，是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、上海国际能源交易中心、中国期货业协会、中国证券业协会的会员单位，是新疆证券期货业协会的副会长单位。(中新经纬APP)

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